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金融資本法律事務

　　(1)為企業介紹國內外各種投資、融資渠道

　　(2)幫助尋找有市場發展前途的投資機會和項目

　　(3)提供投融資法律意見，進行相關法律輔導

　　(4)設計投融資方式，分析法律風險，出具法律意見書

　　(5)為企業投融資業務進行法律盡職調查

　　(6)幫助客戶制定談判方案，參與投資談判

　　(7)起草投融資合同及相關各類法律文件

　　(8)境內外股票發行、上市、增發全程法律服務

　　(9)公司債券、基金、信托產品發行全程法律服務

　　(10)其他的根據客戶具體要求而個性化的法律服務

　　二、投資業務

　　1、公司投資業務

　　雅爾德可以為客戶在公司投資之時，提供有關公司投資的項目立項、申請、審批，并根據公司投資項目的合法性、合理性等方面提供法律意見。協助公司跟進該投 資項目直至該投資項目的最后完成并提供投資過程之中的法律意見、投資項目的談判、合同的起草、方案的設計等等的參考意見，協助客戶依公司投資的法定程序順 利實現投資。

　　2、外商投資業務

　　雅爾德可以為外商提供有關投資項目、投資領域、投資規模等等的法律意見并能協助外商設立外商獨資企業（包括中外合資企業、中外合資企業或者外商獨資企 業）、三來一補企業，就外商投資企業的組織形式和內部機構、外商投資企業的資本、外商投資企業的用地、外商投資企業的購買或者銷售、外商投資企業的稅務、 外商投資企業的外匯管理法律制度、外商投資企業的期限或者解散、外商投資企業的清算、外商投資企業的爭議解決等提供參與談判、起草合同、方案設計等系列的 法律服務。

　　3、風險投資業務

　?。?）對有關風險投資機構內部關系進行整理

　　解決風險投資機構的核心問題，實現了風險資本和人力資本的完美結合。保護投資人或股東的權益，合理規避投資風險。

　?。?）對風險項目的篩選提出法律意見

　　高質量的風險項目對于確保風險投資的成功具有重要意義。風險投資機構在取得眾多風險項目后，需要對其進行初步篩選，剔除明顯不符合投資要求的項目。雅爾 德律師可以單獨或與風險投資機構一起對被投資企業的歷史沿革、股本結構、管理框架、無形資產、對外投資等方面的情況進行盡職調查，并提供相關法律意見，有 效防范和降低投資風險。

　?。?）參與商業談判與投融資決策，起草與審查有關法律文件

　　商業談判與投融資決策中涉及到眾多的法律問 題，雅爾德律師將協助風險投資機構和被投資企業隨時處理在商業談判中出現的法律問題，解決談判過程中可能出現的各種法律障礙。在商業談判與投融資決策過程 中，審核或起草一系列法律文件，如公司章程、股東協議、會計報告、資產評估報告、商業計劃書；還有投資意向書、投資協議、股權轉讓協議等，以增加文件的規 范性和可行性。

　?。?）參與實施階段的執行工作

　　雅爾德律師將監督和協助各項協議的履行；協助辦理各種審批、登記手續；為投融資雙方資金交割實施監管；對重要協議及法律事件進行見證。

　?。?）規范設計風險投資的退出方式

　　風險投資退出的方式主要有上市、股權出讓、股票回購、賣出期權等方式，其中上市分為境內上市和海外上市。雅爾德律師在風險投資的退出過程中將對投資退出方式的選擇、境外公司設立、股權架構及交易架構的設計等提供大量法律服務。

　?。?）私募股權投資后的持續法律服務

　　私募股權投資的主要目的是獲得高額回報，因此，在投資完成后，風險投資機構將充分發揮其在資本運作、管理和市場渠道方面的優勢，協助被投資企業提升價 值。包括：為滿足未來公開發行或國際并購的要求，幫助融資企業建立合適的管理體系和法律構架；規范企業治理水平，提高決策的科學性；規范企業基礎工作，提 高財務信息的可靠性；利用其網絡和渠道幫助融資企業進入新市場、尋找戰略伙伴以發揮協同效應、降低成本，擴大企業市場份額；利用資本市場的經驗，協助企業 發行股票并上市等。雅爾德律師可做為融資企業的專項或常年法律顧問，參與融資企業的整合及規范工作。

　　三、并購業務

　　1、并購活動的法律策劃

　?。?）明確有關法律法規對并購，特別是擬進行的并購個案的規定與適用。

　?。?）分析各種并購方式對并購方的利弊和可能產生的法律責任，幫助確定一個最佳并購方式，把法律風險降到最低限度。

　?。?）幫助當事人理順并購法律關系，尤其是產權關系，明確產權的主體與交易主體情況，避免出現交易主體混亂，使整個交易正規化、規范化運作、進行。

　?。?）向當事人說明并購中的法律障礙，幫助設計合法規避該障礙的方式方法，加快或延緩并購的步伐。

　　2、并購盡職調查

　　盡職調查又稱審慎性調查。為了盡量減小和避免并購風險，在并購開始前對目標公司進行調查是十分重要的，其目的是了解目標公司各方面的情況，發現潛在的責 任與風險。在盡職調查過程中，律師的主要職責是確定目標公司已經獲得相應的許可、批準和登記；確認法律文件是否完整；確定是否存在須征得第三方同意的事 項；確定是否有特殊的合同義務；確定合同權利是否得到法律保護；確定潛在的法律責任；就盡職調查的范圍與收購方的法律顧問磋商；協助出售方收集和整理相關 文件等；

　　3、負責起草修改并購合同、相關文件，出具法律意見書

　　并購需要一系列專業性很強的法律文件，如：并購合同或協議，或在收購上市公司情況下的收購要約、目標公司的董事會、股東大會決議，與并購活動相沖突的有關 文件內容的調整與修改，某些權利處分的法律文書等；出具法律意見書，其內容一方面是對涉及到并購行為的一些事實、法律的確定，另一方面是對有關交易主體資 格、法律關系、應予注意的問題、交易的合法性與否等問題的闡述說明、證實和建議，從而使當事人明了該并購活動在法律方面的情況如何，做到心中有數。

　　4、協調、溝通并購雙方

　　在并購活動中，由于當事人各方不了解或熟悉有關法律情況，在對待某一問題時，難免會按照自己的理解去行事，引起一些無謂的爭議，浪費時間與精力。雅爾德 律師在并購各方的磋商過程中，可以起到事實上的協調作用。當并購各方因某一問題產生分歧不能繼續談判時，可以從中斡旋，找出一個居中的或各方都能接受的辦 法解決。

　　5、并購流程管理

　　雅爾德律師將監督和協助各項協議的履行；協助辦理各種審批、登記手續；為投融資雙方資金交割實施監管；對重要協議及法律事件進行見證。

　　公司法律服務

　　主要業務：

　　1、公司設立注冊服務

　　2、公司法人治理結構

　　公司股權結構、章程的設計、完善；

　　公司內部控制制度的設計、完善；

　　公司股權激勵機制的設計、完善；

　　3、企業信用風險控制

　　協助企業構建信用管理法律體系；

　　建立、完善信用評僚機制、債權保障機制、應收賬款管理機制和危機處理機制；

　　企業合同管理；

　　企業資信調查、盡職調查、資產和經營調查、市場調查

　　信用風險管理及應收賬款處理技巧培訓

　　企業不良資產、債權處置

　　4、稅收法律事務

　　公司運營過程中的稅收籌劃

　　資本運作和企業重組過程的稅收法律風險和相應方案籌劃；

　　稅收爭議解決，協助企業就涉稅爭議和稅務機會進行溝通，申請復議、行政訴訟

　　5、勞動人事管理

　　勞動合同及用工風險管理

　　勞動人事制度健全管理

　　勞動爭議解決

　　6、特許經營及連鎖加盟經營風險控制